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一、西安市各區縣新型研發機構認定申報要求
（一）認定及備案條件按照《西安市新型研發機構認定備案管理與績效考評實施辦法》執行，詳見附件；
（二）已是省級新型研發機構，可直接申報備案。
二、西安市各區縣新型研發機構認定申報程序
（一）線上申報。登陸“西安市科技政策服務綜合管理系統”，進行注冊并登錄填報。
（二）逐級審核。申報認定單位均應按照屬地化管理，由所在區縣、開發區科技行政管理部門作為推薦單位，駐市高校院所可直接推薦。對符合申報條件并同意推薦的，須在“推薦單位初審意見”加蓋單位公章。
（三）紙質材料報送。完成線上申報后并通過審核后，在線下打印西安市科技計劃項目申報書，并將申報書與附件材料按順序膠裝成冊（一式五份），按時限要求報送至受理點。
三、西安市各區縣新型研發機構認定受理時間及地點
（一）網上填報時間：自本通知發布之日起至2024年4月30日18時止。
（二）紙質材料受理時間：線上審核通過后5個工作日內。
西安市新型研發機構認定備案管理與績效考評實施辦法
第一章 總則
第一條 為貫徹落實科技部《關于促進新型研發機構發展的指導意見》和《陜西省新型研發機構組建認定工作指引》，推動秦創原創新驅動平臺建設，完善我市區域創新體系，進一步壯大我市新型研發機構隊伍，促進科技成果就地轉化，制定本辦法。
第二條 市科技局負責全市新型研發機構的統籌規劃和管理考評，制定新型研發機構的扶持政策，組織開展新型研發機構的申報、評審、認定、備案、管理和績效考評工作。
第三條 西安市新型研發機構主要分為以高校院所為主導、以大型企業為主導和以其他研究機構為主導的三類。
第二章 基本職能
第四條 本辦法所稱的新型研發機構，主要是指圍繞我市主導產業和新型產業規劃布局，以科技成果轉化為主要任務，多元化投資、市場化運行、現代化管理且具有可持續發展能力的獨 立法人組織。其主要功能為：
1.開展技術研發。圍繞西安產業需求，與國內外行業龍頭企業合作或獨立開展共性關鍵技術開發，建設合作攻關平臺、技術服務平臺以及科技成果中試熟化平臺，解決產業發展中的技術瓶頸。
2.孵培科技企業。以技術成果為紐帶，聯合企業、機構和產業基金、創投基金、社會資本與專業技術交易平臺合作，積極開展科技型企業的孵化和育成。
3.轉化科技成果。構建專業化技術轉移體系，完善成果轉化體制機制，開展技術服務，加快推動科技成果向市場轉化。
4.引育高端人才。吸引院士、長江學者、國家特聘專家等國內外頂尖人才在我市創新創業，培養和造就一流的科學家、科技領軍人才和創新創業人才。
第三章 認定、備案與管理
第五條 新型研發機構認定及備案條件：
1.具備獨立法人資格。申報單位必須是在我市轄區內注冊運營的獨立法人機構，主要辦公及科研基地均在西安。
2.機構應為多元投資的混合所有制機構，各投資方應主要以貨幣形式出資，如確需以無形資產作價入股的，其無形資產應確權，經第三方評估后將所有權轉移至新型研發機構。以高校院所及其他科研機構為主導的，原則上人才團隊需持有 50%以上股份， 以大型企業為主導的原則上人才團隊需持有 35%以上股份。
3.依托國內知名高校院所、行業龍頭企業國家級科研平臺，或境外知名高校院所、知名跨國公司等高水平研發平臺，具有穩定的科研成果來源。
4.具有行業知名領軍人才、骨干力量及高水平的研發隊伍，人才團隊擁有核心技術，成果具有產業化基礎和市場化前景，研發人員占員工總數的比例不低于 30%,其中碩士、博士學位或高級職稱人員應占研發人員的35%以上。
5.具備滿足開展研發的軟硬件條件。擁有進行研究、開發和試驗所需要的固定場地，擁有必要的測試、分析手段，工藝設備和軟件平臺。
6.經費收入和支出穩定。主營業務收入應以合同開發、科技服務和股權投資收益為主。以高校院所及其他科研機構為主導的，年度研究開發經費支出不低于年收入總額的30%，以大型企業為主導的，年度研究開發經費支出不低于年收入總額的20%或研發投入在 2000 萬元以上。孵化或引進2家以上科技型企業。
7.工作評價體系及激勵機制健全，形成需求導向型科技創新模式。
第六條 審核程序：
西安市新型研發機構采取適時申報、集中評審、統一認定的工作規程進行。
1. 申報。由市科技局適時發布申報通知， 由申報單位按照本辦法的要求填報材料，經主管部門審核蓋章后，將申報材料報 送市科技局。申報材料應同時以紙質 (一式一份) 和電子版形式報送，并準備相關證明材料供現場查驗。
2.評審。市科技局受理申報后，集中組織專家對申報材料進行評審，并進行現場考察。 (參與備案的新型研發機構不參與評審)
3.公示。根據現場考察和評審結果，報市科技局局長辦公會審定后，確定擬認定機構名單并向社會公示，公示期5個工作日。
4.認定。對公示期滿無異議的申請單位，下發認定文件并授牌。
第七條 已是國家或省級新型研發機構，并對我市經濟社會發展有較強服務支撐作用的可直接進行備案認定，并參與后續績效考評。
第八條 建立市級新型研發機構培育庫，鼓勵各區縣、開發區出臺新型研發機構認定管理辦法并開展認定工作，對經區縣、開發區認定的新型研發機構，可納入市級新型研發機構培育庫，工作實效突出的，可優先認定為市級新型研發機構。
第四章 支持措施及績效考評
第九條 對新認定或備案的西安市新型研發機構， 自認定之日起運行滿一年， 由市科技局組織對其運行情況進行績效考評。
第十條 考評實行百分制。結果分為 A、B、C、D 四個等級。 主要內容包括以下方面：
(一) 基本情況
1.機構年度運營情況，包括主營業務收入、專職科研人員數量， 以及相對前一個年度的發展情況。
2.機構體制機制創新，氛圍創新氛圍營造等情況。
(二) 研發績效
1.研發投入及占比情況。
2.申請和授權的專利情況。
3.以許可、轉讓、作價投資轉化的科技成果情況。
4.孵化或引進的科技型企業、培育的高新技術企業情況。
5.人才引進與團隊建設情況。
6.共性科研平臺建設情況。
7.獲得市級以上立項支持情況。
8.組織開展的創新活動情況。
9.金融資本參與建設情況。
(三) 獲得榮譽
上一年度獲得的市級以上與科技工作相關的表彰情況。
第十一條 績效考評結果分為 A、B、C、D 四個等級，依據首次績效考評結果，按照 A 等級 500 萬元，B 等級 100 萬元的標準，對市級新型研發機構核定一次性獎補經費，對考評結果為 C 等級的，保留市級新型研發機構資格，不予獎補。
第十二條 首次考評后每兩年進行一次階段性考評，對首次及階段性考評結果為 D 等級的，下一年度再次組織考評。連續兩年考評為 D 等級的，撤銷其新型研發機構資格。
第十三條 鼓勵新型研發機構引進高水平技術和管理人才，加大高層次人才激勵力度，對新型研發機構引進的高層次人才，按西安市引才相關政策落實待遇，同等條件下對引進的外國人才給予優先支持，優先推薦國家和陜西省各類人才計劃。
第十四條 鼓勵新型研發機構牽頭或聯合申報國家、陜西省和西安市科技計劃項目，同等條件下予以優先推薦或立項支持；鼓勵新型研發機構開展國際交流合作，在西安舉辦國際組織 的高水平學術研討等活動。
第五章 日常管理
第十五條 新型研發機構實施年度報告制度。經認定授牌的新型研發機構，應在次年1月31日前向市科技局報告機構發展、科技創新和成果轉化、科技企業孵化等情況的業績績效報告， 并提交年度總結報告和下一年的年度工作計劃。
第十六條 機構如發生包括但不限于名稱變更、投資主體變更、重大人事變動、經營業務變化等重大事項的，應在發生后3個月內以書面形式向市科技局報告；超期不報或變更后已不符合本辦法第四條所規定的新型研發機構條件的，撤銷其新型研發機構資格。
第十七條 已認定授牌的新型研發機構，應自覺接受歸口 管理部門業務管理及相關部門監督。已通過認定的機構在有效期內如有失信或違法行為，按照國家有關規定依法追究相應責任并 撤銷其西安市新型研發機構資格。
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